文章插图
1、对申请开通创业板交易权限的个人客户进行《客户风险承受能力测评》 。
未完成客户风险承受能力测评的客户 ， 将无法开通创业板交易权限 。个人客户可以通过营业场所现场或网上接受风险承受能力测评 。
【开通创业板需要什么条件 看完就知道了】2、 对于测评结果为40分以下的保本型和保守型客户 ， 应向其加强市场风险提示 ， 劝导其审慎考虑是否申请开通创业板交易 。
3、要求客户真实、完整地填写个人信息 ， 对明显提供虚假信息或提供信息不完整的客户 ， 应该提醒其予以纠正 。
4、对不配合适当性管理的客户 ， 经劝导无效后 ， 营业部可以拒绝为其开通创业板市场交易 。

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