券商交易系统稳定性备受投资者关注
采访人员从部分券商处了解到 ， 因《上海证券交易所债券交易规则》等相应规则于5月16日起施行 ， 因此刚刚过去的周末 ， 券商交易系统针对上述规则调整做了系统更新工作 。
“有改动就容易有风险 。”一位中型券商网络金融部负责人推测 ， 系统更新升级有可能是导致两家券商系统故障的原因之一 。他同时也坦言 ， 今日两家券商系统崩溃对其内部工作起到了警示作用 ， 也为今后的运维工作带来了不小的压力 ， “内部我们也会进行学习和自查 ， 完善监测机制和管理 。”
另外 ， 也有券商人士推测 ， 招商证券今日的系统崩溃或许也与量化交易有一定关联 ， “传统席位只能委托10万笔 ， 很快就会报满 ， 之后其它席位就不能下单了 。”
交易系统是证券公司向投资者提供服务的通道 ， 对于高效地进行证券交易、促进市场活跃度起到重要作用 ， 但同时 ， 交易系统的稳定性也成为投资者心目中 ， 最需要证券公司予以改进的部分 。
在投保基金5月15日发布的《证券公司投资者保护状况评价报告（2022）》中提到 ， 从“12386”中国证监会服务热线情况来看 ， 2021年度因交易系统稳定性问题被投诉的证券公司有79家 ， 累计被投诉944次 。其中 ， 被投诉5次及以上的有42家 。
从投资者反映的问题来看 ， 主要有页面无法访问、交易信息显示错误、无法及时成交或撤单、无法正常登录等情况 ， 特别是在市场行情转换的时间点 ， 对投资者股票交易造成一定影响 。另外 ， 还有部分投资者反映 ， 当交易系统发生故障时 ， 券商服务人员无法准确定位故障原因 ， 使得解决问题周期过长 。
与此同时 ， 部分投资者也对采访人员表示 ， 对券商系统偶尔出现故障表示理解 ， “系统升级迭代偶发性出现崩溃也是正常的 。”但受访投资者同时也表示 ， 更在意券商在故障发生后解决问题的及时性和沟通的有效性 。
券商IT投入仍有较大空间
前述评价报告中 ， 也有投资者提到 ， 希望证券公司能够进一步加大技术方面投入 ， 充分做好交易系统的日常运维及新版系统上线前的联合测试工作 ， 切实保护投资者合法权益 。
从投入规模来看 ， 近年来券商信息技术投入基本呈现逐年增加的趋势 。例如前述的招商证券年报显示 ， 公司2021年信息技术投入为11.92亿元 ， 占2020年母公司营业收入的比重为6.32% ， 较2020年的投入规模增加1.98亿元 。2021年末 ， 信息技术人员人数为1141人 ， 占公司员工总数的比重分别为9.5% 。
华西证券年报也披露 ， 公司2021年信息技术投入为1.90亿元 ， 占2020年母公司营业收入的比重为4.06% ， 较2020年的投入规模增加0.37亿元 。2021年末 ， 信息技术人员人数为201人 ， 占公司员工总数的比重分别为4.8% 。
投入规模的增大 ， 彰显出券商做大做强金融科技的决心 。不过与银行相比 ， 券商整体的IT投入规模仍有较大的进步空间 。2021年 ， 工商银行IT投入259.87亿元 ， 建设银行为235.76亿元 ， 中国银行为186.18亿元 ， 招商银行为132.91亿元 。对比券商中IT投入规模最大的华泰证券 ， 2021年的投入金额也仅22.28亿元 ， 悬殊可见一斑 。
整体而言 ， 全行业对于数字化转型的观念意识初步构筑 ， 但仍存在数字化根基不够稳固等问题 。一位受访券商信息技术人士表示 ， 主要体现在数据体系不完善、数仓等关键基础设施薄弱、系统架构灵活性欠缺等方面 。

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