市场操纵再现大额罚单 实控人用101个账户操纵股价 被罚千万
近期 , 操纵市场受到持续关注 , 监管不断亮剑 。证监会日前公布一则罚单 , 再次剑指操纵市场 。在该案中 , 上市公司实控人因资金紧张和控股股东所持上市公司股票的质押风险 , 而去寻找账户和配资资金交易自家公司股票 , 从而抬升股价 。最终 , 三名当事人被罚没合计3441.68万元 , 上市公司实控人还被处以10年证券市场禁入措施 。
实控人使用101个证券账户操纵自家股票 获利超千万
该案包括三名当事人 , 时任中昌大数据股份有限公司(以下简称中昌数据)实际控制人、中昌数据控股股东上海三盛宏业投资(集团)有限责任公司(以下简称三盛宏业)董事长及法定代表人陈建铭 , 时任中昌数据总经理谢晶 , 以及胡侃 。
2018年2月9日至2019年1月16日 , 陈建铭因为资金紧张和三盛宏业及其一致行动人所持“中昌数据”的质押风险 , 安排谢晶和胡侃寻找、提供证券账户和配资资金并交易“中昌数据” , 以维护“中昌数据”股价稳定 。其间陈建铭控制的企业提供保证金、利息 , 胡侃与谢晶对接追加保证金等事宜 。
根据证监会查明 , 涉案期间 , 陈建铭、谢晶、胡侃控制使用“蔡某波”等101个证券账户交易“中昌数据” 。陈建铭等人控制使用账户组 , 利用资金优势、持股优势连续集中交易“中昌数据” , 同时在自己实际控制的账户之间交易 , 影响“中昌数据”交易价格 。
涉案期间 , 账户组操纵股票的过程分为三个阶段:建仓、拉抬股价、减持 。
2018年2月9日账户组开始建仓 , 持有22.2万股 , 至2018年12月10日持有4619.3万股 , 期末持股量为期初持股量的208倍 。
2018年12月11日至2019年1月9日 , 账户组集中拉抬“中昌数据”股价 。2019年1月9日“中昌数据”收盘价达到峰值20.90元 , 账户组持股也达到峰值5630.5万股 。上述期间 , 账户组期末持股量较期初增加21.89% , 股价累计上涨59.91% 。
2019年1月10日至2019年1月16日 , 账户组大量减持 , 账户组持股量减少约100% , 股价累计下跌35.89% 。
陈建铭申辩称 , 其只希望股价稳定在预期之上 , 没有操纵牟利的动机和企图 , 不存在操纵故意;他还称账户组由胡侃控制 , 交易决策由胡侃做出 。
证监会认为 , 在案证据和当事人申辩意见可以证明 , 陈建铭等人确有将股价稳定在一定预期之上、从而规避质押风险的意图 , 并通过安排配资交易的方式实现上述目的 , 陈建铭、谢晶知悉胡侃拟拉抬股价的情况 , 当事人所称不存在操纵故意、操纵行为由胡侃独立实施等说法不能成立 。
最终证监会决定 , 对陈建铭、谢晶、胡侃没收违法所得1147.23万元 , 并处以2294.45万元罚款 , 其中对陈建铭罚款1147.23万元 , 对谢晶、胡侃分别罚款573.61万元 。除此之外 , 证监会还对陈建铭采取10年证券市场禁入措施 , 对谢晶采取5年证券市场禁入措施 。
退市风险警示改其他风险警示 股权投资管理内部控制存重大缺陷
根据中昌数据2020年报 , 陈建铭仍为该公司实际控制人 , 并仍为中昌数据控股股东三盛宏业的董事长 , 此前曾控股港股上市公司中昌国际控股集团有限公司 。
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